如何全面质量管理控制证券法律业务的执业风险

作者:wendy | 创建时间: 2023-07-13
一方面,律师事务所可以采取购买执业责任保险,在律师事务所收入中按比例提取风险准备金等方式来控制、减轻未来执业风险发生时所受到的冲击。但此类方式属于消极、被动的抵御,无法在根本上杜绝执业风险的发生,对防止律师事务所声誉损失也毫无帮助。要从根本...
如何全面质量管理控制证券法律业务的执业风险

操作方法

所谓全面质量管理,是指律师事务所各部门和全体律师以服务质量为核心,把风险意识、专业能力,执业要求和管理体系有机结合在一起,建立一套科学严谨、效率较高的服务质量控制体系,找律师网指最大程度减少影响证券法律服务质量的各种因素,以优质的服务提供满足社会需要的法律服务的全过程。全面质量管理是律师事务所控制执业风险的唯一有效途径。

律师事务所对证券法律业务实施全面质量管理,要达到以下三方面的要求:(1)合法性要求。律师事务所要遵守法律法规、证券监管要求和交易所的各项规则,这是全面质量管理的基础;(2)勤勉尽责要求。法律猫解释律师在出具法律意见时,要保证其所出具文件具备真实性、准确性、完整性,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他事项尽到普通人士应当具备的一般注意义务,充分运用专业能力对法律问题进行深入分析,表述上要逻辑严谨、论述详尽,这是全面质量管理的核心;(3)律师事务所不得为同一证券业务中存在利益冲突的双方当事人提供证券法律服务。这是避免利益冲突的要求。

另外,律师事务所和律师应当诚实守信,把当事人和社会公众的利益放在首位,不得欺诈、损害当事人利益和社会公众利益;经办律师也应当具备从事证券法律服务相应的专业胜任能力,使当事人的投资、融资计划转变为合法、有效、可行、高效的方案。

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